第一類醫(yī)療器械備案資料要求及說明
一、第一類醫(yī)療器械備案資料
（一）第一類醫(yī)療器械備案表
（二）安全風險分析報告
醫(yī)療器械應按照YY 0316《醫(yī)療器械風險管理對醫(yī)療器械的應用》的有關(guān)要求編制，主要包括醫(yī)療器械預期用途和與安全性有關(guān)特征的判定、危害的判定、估計每個危害處境的風險；對每個已判定的危害處境，評價和決定是否需要降低風險；風險控制措施的實施和驗證結(jié)果，必要時應引用檢測和評價性報告；任何一個或多個剩余風險的可接受性評定等，形成風險管理報告。
體外診斷試劑應對產(chǎn)品壽命周期的各個環(huán)節(jié),從預期用途、可能的使用錯誤、與安全性有關(guān)的特征、已知和可預見的危害等方面的判定及對患者風險的估計進行風險分析、風險評價及相應的風險控制的基礎(chǔ)上，形成風險管理報告。
（三）產(chǎn)品技術(shù)要求
產(chǎn)品技術(shù)要求應按照《醫(yī)療器械產(chǎn)品技術(shù)要求編寫指導原則》編制。
（四）產(chǎn)品檢驗報告
產(chǎn)品檢驗報告應為產(chǎn)品全性能自檢報告或委托檢驗報告，檢驗的產(chǎn)品應當具有典型性。
（五）臨床評價資料
1. 詳述產(chǎn)品預期用途，包括產(chǎn)品所提供的功能，并可描述其適用的醫(yī)療階段（如治療后的監(jiān)測、康復等），目標用戶及其操作該產(chǎn)品應具備的技能/知識/培訓；預期與其組合使用的器械。
2. 詳述產(chǎn)品預期使用環(huán)境，包括該產(chǎn)品預期使用的地點如醫(yī)院、醫(yī)療/臨床實驗室、救護車、家庭等，以及可能會影響其安全性和有效性的環(huán)境條件（如溫度、濕度、功率、壓力、移動等）。
3. 詳述產(chǎn)品適用人群，包括目標患者人群的信息（如成人、兒童或新生兒），患者選擇標準的信息，以及使用過程中需要監(jiān)測的參數(shù)、考慮的因素。
4. 詳述產(chǎn)品禁忌癥，如適用，應明確說明該器械禁止使用的疾病或情況。
5. 已上市同類產(chǎn)品臨床使用情況的比對說明。
6. 同類產(chǎn)品不良事件情況說明。
（六）產(chǎn)品說明書及最小銷售單元標簽設計樣稿
醫(yī)療器械應符合相應法規(guī)規(guī)定。進口醫(yī)療器械產(chǎn)品應提交境外政府主管部門批準或者認可的說明書原文及其中文譯本。
體外診斷試劑產(chǎn)品應按照《體外診斷試劑說明書編寫指導原則》的有關(guān)要求，并參考有關(guān)技術(shù)指導原則編寫產(chǎn)品說明書。進口體外診斷試劑產(chǎn)品應提交境外政府主管部門批準或者認可的說明書原文及其中文譯本。
（七）生產(chǎn)制造信息
對生產(chǎn)過程相關(guān)情況的概述。無源醫(yī)療器械應明確產(chǎn)品生產(chǎn)加工工藝，注明關(guān)鍵工藝和特殊工藝。有源醫(yī)療器械應提供產(chǎn)品生產(chǎn)工藝過程的描述性資料，可采用流程圖的形式，是生產(chǎn)過程的概述。體外診斷試劑應概述主要生產(chǎn)工藝，包括：固相載體、顯色系統(tǒng)等的描述及確定依據(jù)，反應體系包括樣本采集及處理、樣本要求、樣本用量、試劑用量、反應條件、校準方法（如果需要）、質(zhì)控方法等。
應概述研制、生產(chǎn)場地的實際情況。
（八）證明性文件
1．境內(nèi)備案人提供：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構(gòu)代碼證復印件。
2．境外備案人提供：
（1）境外備案人企業(yè)資格證明文件。
（2）境外備案人注冊地或生產(chǎn)地址所在國家（地區(qū)）醫(yī)療器械主管部門出具的允許產(chǎn)品上市銷售的證明文件。備案人注冊地或生產(chǎn)地址所在國家（地區(qū)）不把該產(chǎn)品作為醫(yī)療器械管理的，備案人需提供相關(guān)證明文件，包括備案人注冊地或生產(chǎn)地址所在國家（地區(qū)）準許該產(chǎn)品合法上市銷售的證明文件。如該證明文件為復印件，應經(jīng)當?shù)毓C機關(guān)公證。
（3）境外備案人在中國境內(nèi)指定代理人的委托書、代理人承諾書及營業(yè)執(zhí)照副本復印件或者機構(gòu)登記證明復印件。
（九）符合性聲明
1. 聲明符合醫(yī)療器械備案相關(guān)要求；
2. 聲明本產(chǎn)品符合第一類醫(yī)療器械產(chǎn)品目錄或相應體外診斷試劑分類子目錄的有關(guān)內(nèi)容；
3. 聲明本產(chǎn)品符合現(xiàn)行國家標準、行業(yè)標準并提供符合標準的清單；
4. 聲明所提交備案資料的真實性。
二、變更備案資料
（一）變化情況說明及相關(guān)證明文件
變化情況說明應附備案信息表變化內(nèi)容比對列表。
涉及產(chǎn)品技術(shù)要求變化的，應提供產(chǎn)品技術(shù)要求變化內(nèi)容比對表。
變更產(chǎn)品名稱（體外診斷試劑為產(chǎn)品分類名稱，以下同）、產(chǎn)品描述、預期用途的，變更后的內(nèi)容應與第一類醫(yī)療器械產(chǎn)品目錄和相應體外診斷試劑子目錄相應內(nèi)容一致。其中，產(chǎn)品名稱應當與目錄所列內(nèi)容相同；產(chǎn)品描述、預期用途，應當與目錄所列內(nèi)容相同或者少于目錄內(nèi)容。
相應證明文件應詳實、全面、準確。
（二）證明性文件
1．境內(nèi)備案人提供：企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復印件、組織機構(gòu)代碼證副本復印件。
2．境外備案人提供：
（1）如變更事項在境外備案人注冊地或生產(chǎn)地址所在國家（地區(qū)）應當獲得新的醫(yī)療器械主管部門出具的允許產(chǎn)品上市銷售證明文件的，應提交新的上市證明文件。如該證明文件為復印件，應經(jīng)當?shù)毓C機關(guān)公證。
（2）境外備案人在中國境內(nèi)指定代理人的委托書、代理人承諾書及營業(yè)執(zhí)照副本復印件或者機構(gòu)登記證明復印件。
（三）符合性聲明
1. 聲明符合醫(yī)療器械備案相關(guān)要求；
2. 聲明本產(chǎn)品符合第一類醫(yī)療器械產(chǎn)品目錄和相應體外診斷試劑分類子目錄的有關(guān)內(nèi)容；
3. 聲明本產(chǎn)品符合現(xiàn)行國家標準、行業(yè)標準并提供符合標準的清單；
4. 聲明所提交備案資料的真實性
附：備案資料形式要求
備案資料形式要求
一、備案資料完整齊備。備案表填寫完整。
二、各項文件除證明性文件外均應以中文形式提供。如證明性文件為外文形式還應提供中文譯本。根據(jù)外文資料翻譯的申報資料，應同時提供原文。
三、境內(nèi)產(chǎn)品備案資料如無特殊說明的，應由備案人簽章。“簽章”是指：備案人蓋章，或者其法定代表人、負責人簽名加企業(yè)蓋章。所蓋章必須是備案人公章，不得使用注冊專用章。
四、進口產(chǎn)品備案資料如無特別說明，原文資料均應為原件，并由備案人簽章，中文文本由代理人簽章。原文資料“簽章”是指：備案人的法定代表人、負責人簽名，或者簽名加組織機構(gòu)蓋章，并且應當提交由備案人所在地公證機構(gòu)出具的公證件；中文資料“簽章”是指：代理人的組織機構(gòu)蓋章，或者其法定代表人、負責人簽名加組織機構(gòu)蓋章。
五、備案資料應有所提交資料目錄，包括整個申報資料的1級和2級標題，并以表格形式說明每項的卷和頁碼。
附件2
第一類醫(yī)療器械備案憑證
******（備案人）：
根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，對你單位第一類醫(yī)療器械：******（產(chǎn)品名稱/產(chǎn)品分類名稱）予以備案，備案號：******。
**食品藥監(jiān)督管理局
（國家食品藥品監(jiān)督管理總局）
（蓋章）日期： 年 月 日
附件3
第一類醫(yī)療器械備案信息表
備案號：
備案人名稱 |
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備案人組織機構(gòu)代碼 | （境內(nèi)醫(yī)療器械適用） |
備案人注冊地址 |
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生產(chǎn)地址 |
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代理人 | （進口醫(yī)療器械適用） |
代理人注冊地址 | （進口醫(yī)療器械適用） |
產(chǎn)品名稱 |
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型號/規(guī)格 |
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產(chǎn)品描述 |
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預期用途 |
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備注 |
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備案單位 和日期 | **食品藥品監(jiān)督管理局 （國家食品藥品監(jiān)督管理總局） 備案日期： 年 月 日 |
變更情況 | ****年**月**日，**變更為**。 …… |
第一類體外診斷試劑備案信息表
備案號：
備案人名稱 |
|
備案人組織機構(gòu)代碼 | （境內(nèi)醫(yī)療器械適用） |
備案人注冊地址 |
|
生產(chǎn)地址 |
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代理人 | （進口醫(yī)療器械適用） |
代理人注冊地址 | （進口醫(yī)療器械適用） |
產(chǎn)品分類名稱 |
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包裝規(guī)格 |
|
產(chǎn)品有效期 |
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預期用途 |
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主要組成成分 |
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備注 |
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備案單位 和日期 | **食品藥品監(jiān)督管理局 （國家食品藥品監(jiān)督管理總局） 備案日期： 年 月 日 |
變更情況 | ****年**月**日，**變更為**。 …… |
附件4
第一類醫(yī)療器械備案操作規(guī)范
為進一步規(guī)范第一類醫(yī)療器械備案工作，根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》等相關(guān)法規(guī)制定本操作規(guī)范。第一類醫(yī)療器械備案由備案和信息公布環(huán)節(jié)構(gòu)成。
一、備案
（一）形式審查。
1. 備案表中“產(chǎn)品名稱（體外診斷試劑為產(chǎn)品分類名稱，以下同）”、“產(chǎn)品描述”和“預期用途”應與第一類醫(yī)療器械產(chǎn)品目錄和相應體外診斷試劑分類子目錄相應內(nèi)容一致。其中，產(chǎn)品名稱應當與目錄所列內(nèi)容相同；產(chǎn)品描述、預期用途，應當與目錄所列內(nèi)容相同或者少于目錄內(nèi)容。
2. 所提交資料項目是否齊全，是否符合備案資料形式要求。
3. 證明性文件是否在有效期。
4. 境內(nèi)備案人備案表中的備案人名稱、注冊地址是否與企業(yè)營業(yè)執(zhí)照一致。
5. 境外備案人備案表中的備案人名稱、注冊地址、生產(chǎn)地址、規(guī)格型號是否與境外證明文件一致。
6. 境外備案人指定代理人的委托書、代理人承諾書中的委托、承諾內(nèi)容，與備案內(nèi)容是否一致。
（二）備案事項屬于本部門職權(quán)范圍，備案資料齊全、符合形式要求的，當場予以備案，并提供備案人加蓋本部門專用印章的備案憑證。
（三）備案資料不齊全或者不符合規(guī)定形式的，應當一次告知備案人需要補正的全部內(nèi)容。對不予備案的，應當告知備案人并說明理由。
（四）對備案事項不屬于本部門職權(quán)范圍的，不予備案，并告知備案人同時說明理由。
（五）食品藥品監(jiān)督管理部門按本部門檔案管理程序?qū)浒纲Y料予以歸檔。
二、變更備案
（一）形式審查。
1. 如涉及產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品描述、預期用途變更的，變更后應與第一類醫(yī)療器械產(chǎn)品目錄和相應體外診斷試劑分類子目錄相應內(nèi)容一致。其中，產(chǎn)品名稱應當與目錄所列內(nèi)容相同；產(chǎn)品描述、預期用途，應當與目錄所列內(nèi)容相同或者少于目錄內(nèi)容。
2. 所提交資料項目是否齊全，是否符合備案資料形式要求。
3. 證明性文件是否在有效期。
4. 境內(nèi)備案人的備案人名稱、注冊地址是否與企業(yè)營業(yè)執(zhí)照一致。
5. 境外備案人的備案人名稱、注冊地址、生產(chǎn)地址、規(guī)格型號是否與境外證明文件一致。
6. 境外備案人指定代理人的委托書、代理人承諾書中的委托、承諾內(nèi)容，與備案內(nèi)容是否一致。
（二）變更備案屬于本部門職權(quán)范圍的，變更資料齊全、符合形式要求的，予以接收。
（三）變更備案資料不齊全或者不符合規(guī)定形式的，應當一次性告知備案人需要補正的全部內(nèi)容。對不予變更備案的，應當告知備案人并說明理由。
（四）食品藥品監(jiān)督管理部門按本部門檔案管理程序?qū)ψ兏鼈浒纲Y料予以歸檔。
三、信息公布
對備案的，由相應食品藥品監(jiān)督管理部門在其網(wǎng)站公布第一類醫(yī)療器械、體外診斷試劑備案信息表。設區(qū)的市級食品藥品監(jiān)督管理部門應當將備案信息定期報送省級食品藥品監(jiān)督管理部門，省級食品藥品監(jiān)督管理部門應定期將行政區(qū)域內(nèi)備案信息報送國家食品藥品監(jiān)督管理總局。
對變更備案的，由相應食品藥品監(jiān)督管理部門將變更情況登載于第一類醫(yī)療器械、體外診斷試劑備案信息表變更情況欄中。報送信息要求參見本條第一款。
附件5
備案號：1
第一類醫(yī)療器械備案表
（參考格式）
產(chǎn)品名稱（產(chǎn)品分類名稱）:
備案人:
XX食品藥品監(jiān)督管理局制
（國家食品藥品監(jiān)督管理總局制）
填表說明
1. 本表用于進口和境內(nèi)第一類醫(yī)療器械、體外診斷試劑備案。
2. 要求填寫的欄目內(nèi)容應使用中文、打印完整、清楚、不得空白，無相關(guān)內(nèi)容處應填寫“∕”。因備案表格式所限而無法填寫完整時，請另附附件。
3. 備案時應一并提交含有備案表內(nèi)容（含附件）的電子文檔（Excel形式）。
4. 境內(nèi)醫(yī)療器械、體外診斷試劑只填寫備案人名稱、注冊地址和生產(chǎn)地址中文欄。進口醫(yī)療器械、體外診斷試劑備案人名稱、注冊地址和生產(chǎn)地址中文欄自行選擇填寫。進口醫(yī)療器械產(chǎn)品名稱（體外診斷試劑為產(chǎn)品分類名稱，以下同）中文欄必填。
5. 如系統(tǒng)支持，則進口醫(yī)療器械產(chǎn)品名稱、備案人名稱、注冊地址和生產(chǎn)地址原文欄必填，原文填寫內(nèi)容應與備案人注冊地址或生產(chǎn)地址所在國家（地區(qū)）醫(yī)療器械主管部門出具的允許產(chǎn)品上市銷售的證明文件中載明內(nèi)容和文種一致。
6. 境內(nèi)醫(yī)療器械備案人應填寫組織機構(gòu)代碼。
7. 進口醫(yī)療器械產(chǎn)品名稱、備案人名稱、注冊地址和生產(chǎn)地址英文欄必填。如原文非英文，英文內(nèi)容必須與原文一致。
8. 所填寫各項內(nèi)容應與所提交備案材料內(nèi)容相對應。
9. 產(chǎn)品類別及分類編碼應根據(jù)醫(yī)療器械分類規(guī)則和醫(yī)療器械分類目錄、第一類醫(yī)療器械產(chǎn)品目錄、第一類體外診斷試劑分類子目錄等相關(guān)文件填寫。
10. 備案人、代理人注冊地址欄填寫備案人和代理人企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)證明性文件上載明的注冊地址。
11. 備案人、代理人所在地系指備案人和代理人注冊地址所在國家（地區(qū)）或省（區(qū)、市）。
12. 如有其他需要特別加以說明的問題，請在本表“其他需要說明的問題”欄中說明。
注：填表前，請詳細閱讀填表說明
產(chǎn)品名稱 （產(chǎn)品分類名稱） | 中文 |
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原文 |
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英文 |
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分類編碼 | 68 |
結(jié)構(gòu)特征 | 有源□ 無源□ 體外診斷試劑□ |
型號/規(guī)格 （包裝規(guī)格） |
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產(chǎn)品描述 （主要組成成分） |
|
預期用途 |
|
產(chǎn)品有效期（體外 診斷試劑適用） |
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備案人 | 名稱 | 中文 |
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原文 |
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英文 |
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注冊地址 | 中文 |
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原文 |
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英文 |
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聯(lián)系人 |
| 電話 |
|
傳真 |
| 電子郵箱 |
|
郵編 |
|
備案人 所在地 |
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組織機構(gòu)代碼 |
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生產(chǎn)地址 | 中文 |
|
原文 |
|
英文 |
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代理人 | 名稱 |
|
注冊地址 |
|
郵編 |
|
聯(lián)系人 |
| 電話 |
|
傳真 |
| 電子信箱 |
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代理人 所在地 |
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應附資料 |
1. 產(chǎn)品風險分析資料 2. 產(chǎn)品技術(shù)要求 3. 產(chǎn)品檢驗報告 4. 臨床評價資料 5. 生產(chǎn)制造信息 6. 產(chǎn)品說明書及最小銷售單元標簽設計樣稿 7. 證明性文件 8. 符合性聲明 | □ □ □ □ □ □ □ □ □ |
其他需要說明的問題 |
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備案人/代理人（簽章） 日期： 年 月 日 |
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